根據(jù)披露，老鼠倉2022年10月至2023年9月期間，賺萬林藝平在杭州某某科技有限公司任職，罰沒承擔交易策略前端開發(fā)，億浙員交易被產(chǎn)品風控，江私部分產(chǎn)品交易測試、老鼠倉決策、賺萬下單、罰沒監(jiān)控等工作。億浙員交易被

同時，江私浙江省內(nèi)兩家私募基金管理人與上述杭州某某科技均由同一實控人控制，老鼠倉同一管理團隊管控，賺萬林藝平實質上實施了私募基金從業(yè)人員的罰沒履職行為。

市場傳聞稱，億浙員交易被該私募基金正是江私浙江某知名量化私募。

期間，林藝平不僅因工作職責可接觸、查詢前述兩家私募基金管理人的相關未公開信息，而且直接獲取、加工過相關未公開信息。監(jiān)管部門查明，林藝平通過控制“林某治”“何某龍”的4個證券賬戶，在滬深兩市進行趨同股票買入操作，形成典型的“老鼠倉”交易。

資金來源方面，“林某治”名下證券賬戶的相關資金由林藝平籌措，“何某龍”名下證券賬戶的資金為何某龍的原有資金，但4個賬戶的盈虧均由林藝平承擔。

監(jiān)管部門指出，林藝平的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理條例》的相關規(guī)定，構成利用未公開信息交易股票的違法行為。依據(jù)《基金法》等相關規(guī)定，浙江證監(jiān)局責令林藝平改正，給予警告，沒收其違法所得 8857.686963 萬元，并處以同等金額罰款，罰沒款合計 17715.373926 萬元；同時因其違法行為情節(jié)嚴重，對其采取 5 年證券市場禁入措施。

同日，另一位金融從業(yè)者也因“監(jiān)守自盜”受到浙江證監(jiān)局監(jiān)管警示。據(jù)披露，天健會計師事務所注冊會計師章天賜在擔任奧康國際2024年度審計報告簽字注冊會計師期間，存在違規(guī)買賣"奧康國際"股票的行為，違背了審計從業(yè)人員的職業(yè)操守和監(jiān)管要求。

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(責任編輯：知識)