具體來(lái)看，老鼠倉(cāng)在利用未公開(kāi)信息從事與該信息相關(guān)的沒(méi)賺證券交易方面。黑龍江證監(jiān)局表示，錢(qián)也券投2022年11月15日至2023年6月11日，罰券罰萬(wàn)湯某明在某證券公司證券投資部實(shí)際履職。商證2023年6月12日至2024年2月27日，資部總經(jīng)湯某明在某證券公司證券投資部任總經(jīng)理。理被在2022年11月15日至2024年1月29日期間，老鼠倉(cāng)湯某明因職務(wù)便利知悉某證券公司自營(yíng)賬戶(hù)股票投資交易、沒(méi)賺持倉(cāng)情況等未公開(kāi)信息。錢(qián)也券投

其中，罰券罰萬(wàn)在2022年11月15日至2024年1月29日期間，商證湯某明控制使用“邢某”國(guó)泰海通賬戶(hù)在滬深兩市累計(jì)趨同買(mǎi)入中國(guó)衛(wèi)星、資部總經(jīng)保利發(fā)展等177只股票，理被趨同買(mǎi)入金額3.00億元，老鼠倉(cāng)分別占其總體買(mǎi)入只數(shù)、買(mǎi)入金額的57.47%、78.87%。

同時(shí)，控制使用“羅某英”國(guó)泰海通賬戶(hù)在滬深兩市累計(jì)趨同買(mǎi)入中國(guó)衛(wèi)星、金地集團(tuán)等55只股票，趨同買(mǎi)入金額6168.44萬(wàn)元，分別占其總體買(mǎi)入只數(shù)、買(mǎi)入金額的69.62%、77.24%?？刂剖褂谩昂尘辍眹?guó)泰海通賬戶(hù)在滬深兩市累計(jì)趨同買(mǎi)入中國(guó)衛(wèi)星、中信證券等123只股票，趨同買(mǎi)入金額1.89億元，分別占其總體買(mǎi)入只數(shù)、買(mǎi)入金額的51.68%、75.60%。

上述賬戶(hù)累計(jì)趨同買(mǎi)入金額5.51億元，占其總體買(mǎi)入金額的77.54%，累計(jì)無(wú)違法所得。

其次，湯某明還利用未公開(kāi)信息明示、暗示謝某從事相關(guān)交易。

具體而言，2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明利用因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，明示、暗示邢某從事相關(guān)交易活動(dòng)。邢某控制使用“邢某芳”中信證券賬戶(hù)在滬深兩市累計(jì)趨同買(mǎi)入中國(guó)衛(wèi)星、保利發(fā)展等75只股票、趨同買(mǎi)入金額9771.34萬(wàn)元，分別占其總體買(mǎi)入只數(shù)、買(mǎi)入金額的81.52%、85.02%，無(wú)違法所得。

2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明利用因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，明示、暗示謝某從事相關(guān)交易活動(dòng)。相關(guān)賬戶(hù)累計(jì)趨同買(mǎi)入金額1.24億元，占其總體買(mǎi)入金額的81.72%，累計(jì)無(wú)違法所得。

最后，湯某明作為證券公司從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票。

黑龍江證監(jiān)局指出，2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明作為證券公司從業(yè)人員，控制使用“邢某”國(guó)泰海通賬戶(hù)、“羅某英”國(guó)泰海通賬戶(hù)、“胡某娟”國(guó)泰海通賬戶(hù)在滬深兩市累計(jì)買(mǎi)入股票金額（剔除趨同交易部分后）共計(jì)1.40億元，無(wú)違法所得。

統(tǒng)計(jì)行政處罰決定書(shū)中披露的交易不難發(fā)現(xiàn)，湯某明的三方面違法事實(shí)，相關(guān)違法交易累計(jì)買(mǎi)入股票金額達(dá)9.13億元，但均無(wú)違法所得。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，黑龍江證監(jiān)局決定：一、對(duì)湯某明作為證券公司從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票的行為，處以20萬(wàn)元罰款。二、對(duì)湯某明利用未公開(kāi)信息從事相關(guān)證券交易的行為處以250萬(wàn)元罰款。三、對(duì)湯某明利用未公開(kāi)信息明示、暗示邢某、謝某從事相關(guān)證券交易的行為處以200萬(wàn)元罰款。以上合計(jì)對(duì)湯某明處以470萬(wàn)元罰款。

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