監(jiān)管連發(fā)四張罰單

　　9月26日，最高中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了4張發(fā)文日期為9月9日的罰沒(méi)罰行政處罰決定書(shū)，直指4名證券公司從業(yè)人員展翔、億元業(yè)人員違金亞平、名證鄧緯安、規(guī)炒股被趙友強(qiáng)違規(guī)炒股相關(guān)情況。最高針對(duì)相關(guān)情況，罰沒(méi)罰上述4人分別采取提出陳述、億元業(yè)人員違申辯意見(jiàn)或申請(qǐng)聽(tīng)證會(huì)的名證舉措，中國(guó)證監(jiān)會(huì)表示，規(guī)炒股被相關(guān)案件已調(diào)查、最高辦理終結(jié)。罰沒(méi)罰

　　從案涉期間看，億元業(yè)人員違展翔在從業(yè)期間通過(guò)他人違規(guī)投資交易多個(gè)公司股票，名證2018年2月至2024年10月，規(guī)炒股被控制使用多個(gè)他人證券賬戶(hù)持有、買(mǎi)賣(mài)多只股票。金亞平在2008年3月至2024年10月，使用他人證券賬戶(hù)違規(guī)持有、買(mǎi)賣(mài)多只股票。鄧緯安在2016年5月，通過(guò)他人交易相關(guān)公司股票。趙友強(qiáng)在2016年5月及2023年11月期間，通過(guò)他人交易相關(guān)公司股票。

　　行政處罰決定書(shū)顯示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)展翔處罰沒(méi)款共計(jì)1.59億元，罰沒(méi)金額在年內(nèi)同類(lèi)違規(guī)情況中居首，并對(duì)展翔采取5年證券市場(chǎng)禁入措施；沒(méi)收金亞平違法所得500.5萬(wàn)元，并處以500.5萬(wàn)元的罰款；對(duì)鄧緯安沒(méi)收違法所得17.5萬(wàn)元，并處以35萬(wàn)元的罰款；對(duì)趙友強(qiáng)沒(méi)收違法所得7萬(wàn)元，并處以25.67萬(wàn)元的罰款。

　　值得關(guān)注的是，目前在中證協(xié)已無(wú)法查詢(xún)到展翔、鄧緯安、趙友強(qiáng)三人的從業(yè)信息，但有線(xiàn)索指向金亞平的從業(yè)機(jī)構(gòu)。中證協(xié)官網(wǎng)顯示，當(dāng)前僅有一名名為金亞平的證券從業(yè)人員在民生證券任職，自2008年6月起在民生證券登記為一般證券業(yè)務(wù)，2012年10月起登記為保薦代表人。另外，金亞平的保薦代表人執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息也顯示，在9月9日被中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出監(jiān)管處罰，但不涉及已上市/掛牌保薦項(xiàng)目。

　　回顧近期，繼國(guó)聯(lián)民生完成發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)民生證券99.26%股份并募集配套資金相關(guān)事項(xiàng)后，9月24日，國(guó)聯(lián)民生公告稱(chēng)，民生證券現(xiàn)有投行項(xiàng)目自9月23日起遷移并入國(guó)聯(lián)民生承銷(xiāo)保薦。針對(duì)前述被監(jiān)管處罰的金亞平是否為民生證券保薦代表人，北京商報(bào)記者聯(lián)系國(guó)聯(lián)民生，截至發(fā)稿未獲回復(fù)。

　　年內(nèi)已有多起處罰案例

　　事實(shí)上，證券從業(yè)人員因違規(guī)炒股被監(jiān)管處罰并非個(gè)例，此前也有部分從業(yè)人員因此被罰。

　　8月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)信息顯示，張寧為證券公司從業(yè)人員，2017年11月2日至2024年5月31日，控制使用多個(gè)他人證券賬戶(hù)交易證券并虧損。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令張寧依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，并處以20萬(wàn)元罰款。

　　若再往前追溯，6月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)指出，涉案期間，吳鵬為證券公司從業(yè)人員，實(shí)際控制多個(gè)他人證券賬戶(hù)交易多只股票，違法所得為70.24萬(wàn)元。經(jīng)復(fù)核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收吳鵬違法所得70.24萬(wàn)元，并處以140萬(wàn)元罰款。1月，重慶證監(jiān)局披露的內(nèi)容也顯示，湘財(cái)證券前總裁、高級(jí)顧問(wèn)孫永祥因利用未公開(kāi)信息交易、違規(guī)炒股等行為被沒(méi)收違法所得721.29萬(wàn)元，并處1121萬(wàn)元罰款，市場(chǎng)禁入5年。

　　中國(guó)（香港）金融衍生品投資研究院院長(zhǎng)王紅英表示，證券公司從業(yè)人員違規(guī)炒股，破壞了市場(chǎng)的公平原則，部分從業(yè)人員利用自身優(yōu)勢(shì)建立“老鼠倉(cāng)”，并通過(guò)市場(chǎng)內(nèi)幕消息獲取巨額收益。部分內(nèi)幕交易時(shí)間甚至持續(xù)十幾年，若得不到及時(shí)的發(fā)現(xiàn)和監(jiān)督，會(huì)使投資者對(duì)市場(chǎng)的監(jiān)管有效性產(chǎn)生懷疑，也會(huì)對(duì)券商機(jī)構(gòu)產(chǎn)生不信任的態(tài)度，從中長(zhǎng)期而言會(huì)影響投資者對(duì)市場(chǎng)的信心。

　　產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)資深研究人士王劍輝認(rèn)為，需要進(jìn)一步建立有效的監(jiān)督制約機(jī)制。從各個(gè)機(jī)構(gòu)本身來(lái)說(shuō)，對(duì)個(gè)人的約束機(jī)制需要強(qiáng)化。若旗下員工涉及違規(guī)，要看機(jī)構(gòu)是否有明確的制度管理以及是否有明確的執(zhí)行。如果公司在合規(guī)風(fēng)控管理都做到位的情況下，應(yīng)負(fù)的相應(yīng)責(zé)任或也會(huì)減輕。